新三板企业怎么搭合规体系？挂牌企业法顾案

新三板挂牌企业合规陪伴：零违规的信用背书

东环商事部为北京某新三板挂牌企业提供长期常年法律顾问及合规体系搭建服务（企业所属能源类行业）。合作期间企业信息披露零违规、未受监管处罚，是东环挂牌企业法顾服务的样板案例。

服务内容

• 挂牌前法律尽调——协助企业完成新三板挂牌前法律尽调，规范股权与历史沿革
• 挂牌后合规辅导——挂牌后持续提供信息披露合规辅导，避免监管处罚
• 内控制度建设——协助建立覆盖关联交易、对外担保、重大投资的内控制度
• 日常常年法顾——提供日常合同审查、董监高议事规则优化、合规培训等

服务期间关键事项

• 累计编制信息披露文件二十余份（含年报、半年报、临时公告）
• 累计审查重大合同与议事文件百份以上
• 累计完成合规培训六场，受训董监高四十余人次
• 累计协助解决股东与关联交易问题六起
• 协助企业顺利推进再融资、产业并购各两起

成果

合作期内，企业信息披露零违规、未受监管处罚、董事会与股东会运作规范，并在后续再融资与产业并购中顺利推进。新三板挂牌企业的「零违规」记录，是再融资与并购的关键信用背书。

行业沉淀

东环商事部已形成《新三板企业合规体检清单》，可对新客户快速进行风险扫描：

• 股权与历史沿革合规性扫描
• 关联交易识别与披露规范
• 对外担保审批程序完整性
• 重大投资决策程序合规性
• 信息披露及时性与完整性
• 董监高行为规范与培训
• 内控制度完整性与可执行性
• 重大事项备忘录管理

「零违规」是挂牌企业合规工作的最高标准，也是再融资与并购的关键信用背书。

行业洞察

2025 年全国股转公司（新三板）对挂牌企业合规监管趋严，对信息披露不及时、关联交易披露不完整、对外担保未履行审议程序等违规行为采取自律监管措施与纪律处分。东环商事部的合规陪伴服务正是应市场刚性需求而生。

新三板挂牌企业常见违规情形提示

• 信息披露违规：年报 / 半年报未及时披露、临时公告遗漏重大事项、更正公告频繁
• 关联交易违规：关联交易未履行审议程序、未及时披露、定价不公允
• 对外担保违规：未经股东大会审议对外担保、超额担保
• 资金占用：控股股东 / 实际控制人非经营性资金占用
• 内控失效：重大决策未经董事会 / 股东会、公章管理混乱、合同归档缺失

东环商事部针对上述情形已建立《挂牌企业合规体检清单》逐项排查机制，可在 2 周内完成对企业合规状况的系统扫描并输出整改路线图。

本项目的价值在于把合规要求嵌入日常经营流程，而非事后补救。企业可根据自身规模分阶段推进。

合规体系的搭建通常从制度、流程与培训三处着手，形成可执行的内控闭环，并随业务变化定期复核更新。

合规声明：本案为脱敏真实案例；律所不承诺办案结果，评价与案例不构成结果承诺。